【TechWeb】4月7日，北京監管局披露了關于對首創證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定。

資料顯示，首創證券于2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照相關規定，該事件達到較大信息安全事件標準。但事后經調查，發現首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。

北京監管局稱，上述問題反映出公司信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，違反了相關規定，我局決定對公司采取責令整改的行政監管措施。

首創證券成立于2000年，公司業務范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券投資基金銷售、證券資產管理、融資融券、代銷金融產品、為期貨公司提供中間介紹業務等多項金融業務。企查查APP顯示，當前首創證券有多家分支機構。

資料顯示，首創證券擬于上交所上市。2021年9月18日，中國證監會正式接收首創證券提交的A股上市申請審批材料。2022年1月14日，證監會向首創證券給出了反饋意見。

據券商中國，首創證券相關負責人表示，公司發生的交易系統故障屬于偶發事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方。事故發生后，公司高層高度重視，積極配合監管要求進行嚴格內查，主動處置并落實監管要求，不斷完善內控制度、優化業務流程、加強培訓教育、提高員工合規意識，力爭類似事件不再發生。